郴州云湘礦冶有限責(zé)任公司
負(fù)責(zé)任礦物采購(gòu)盡職調(diào)查報(bào)告
一、公司信息
公司名：郴州云湘礦冶有限責(zé)任公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)云湘公司） Chenzhou Yunxiang Mining and Metallurgy Co., Ltd.
公司 CID號(hào)碼是CID000228 。
公司地址：中國(guó)湖南省郴州市蘇仙區(qū)橋口鎮(zhèn)下渡村舍谷田組。
物料類(lèi)別：錫物料
本告別涵蓋的時(shí)間段：2018年5月26日至2021年8月25日。
二、RMAP 評(píng)估總結(jié)
云湘公司于2018年成為RMAP基于風(fēng)險(xiǎn)的評(píng)估計(jì)劃的冶煉廠。2019年7月和2020年7月云湘公司分別向RMI提交了審核文件，RMI對(duì)文件進(jìn)行了審查并認(rèn)為符合要求，云湘公司符合審核要求的狀態(tài)在RMI官網(wǎng)中的得到更新。
三、公司供應(yīng)鏈政策
為避免使用直接或間接為武裝團(tuán)體提供資金或使他們得益的沖突礦物及/或涉及在高風(fēng)險(xiǎn)和受沖突影響地區(qū)進(jìn)行其他嚴(yán)重侵犯人權(quán)行為的沖突礦物，云湘公司適用于其上級(jí)公司——云南錫業(yè)股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“云錫公司”）制定的供應(yīng)鏈政策。
本供應(yīng)鏈政策完全符合第三版經(jīng)合組織關(guān)于來(lái)自受沖突影響和高風(fēng)險(xiǎn)區(qū)域的礦石的負(fù)責(zé)任供應(yīng)鏈盡職調(diào)查指南（經(jīng)合組織指南）。它涵蓋了經(jīng)合組織指南附錄二中確定的所有風(fēng)險(xiǎn)，適用全球范圍。公司承諾一經(jīng)發(fā)現(xiàn)任何附錄二風(fēng)險(xiǎn)，將立即處理。本政策經(jīng)高級(jí)管理層審查和批準(zhǔn)，管理層致力于支持本政策的實(shí)施。本政策已向相關(guān)利益相關(guān)者（供應(yīng)商、客戶(hù)、員工等）廣泛傳播，可于公司網(wǎng)站www.shhmx.com.cn 查閱。
四、公司管理體系
云湘公司適用于其上級(jí)公司——云錫公司編制的《負(fù)責(zé)任礦物審驗(yàn)流程管理手冊(cè)》同時(shí)遵守RMI負(fù)責(zé)任礦物審驗(yàn)流程，并恪守在供應(yīng)鏈政策方面的承諾。云湘公司適用于云錫公司建立的負(fù)責(zé)任礦物審驗(yàn)管理體系，并遵循以下方面的盡職調(diào)查內(nèi)部流程：
成立了RMI工作組負(fù)責(zé)監(jiān)督盡職調(diào)查計(jì)劃和風(fēng)險(xiǎn)管理的設(shè)計(jì)和實(shí)施，云湘公司作為RMI工作組的一部分參與其中并履行自己的職責(zé)與義務(wù)。
已任命盡職調(diào)查計(jì)劃經(jīng)理（管理者代表）協(xié)調(diào)相關(guān)部門(mén)（包括經(jīng)營(yíng)部、質(zhì)監(jiān)科、生產(chǎn)技術(shù)科）的工作，確保各部門(mén)恪盡職守，執(zhí)行盡職調(diào)查計(jì)劃并報(bào)告所發(fā)現(xiàn)的任何示警信號(hào)和潛在風(fēng)險(xiǎn)。
云湘公司按照盡職調(diào)查計(jì)劃的要求每年對(duì)所有相關(guān)部門(mén)的主要人員開(kāi)展一次盡職調(diào)查管理體系培訓(xùn)。如計(jì)劃有更新，公司會(huì)根據(jù)需要開(kāi)展額外培訓(xùn)。
云湘公司已向所有已確定的上游供應(yīng)商傳達(dá)了最新的供應(yīng)鏈政策和采購(gòu)要求并已將盡職調(diào)查要求納入與直接供應(yīng)商達(dá)成的具有法律約束力的協(xié)議中。
云湘公司適用于云錫公司制定的RMI 的申訴機(jī)制，設(shè)立聯(lián)系渠道，收集有關(guān)方面的申訴信息。
記錄保留系統(tǒng)：公司要求與盡職調(diào)查計(jì)劃相關(guān)的所有記錄至少保存五年，要求正確使用并安全存儲(chǔ)在公司數(shù)據(jù)庫(kù)中。
五. 風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別
第一公司設(shè)有一套健全的流程來(lái)識(shí)別供應(yīng)鏈中的風(fēng)險(xiǎn)，制定了識(shí)別 CAHRA 的程序。程序包括使用的資源、確定“受沖突影響和高風(fēng)險(xiǎn)”地區(qū)的標(biāo)準(zhǔn)以及我們檢討決定的頻率。
第二公司建立了風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別評(píng)估和管理辦法，公司設(shè)計(jì)了一套了解供應(yīng)商 (KYC) 流程，納入關(guān)于供應(yīng)商法律地位和身份信息、供應(yīng)商分析和潛在風(fēng)險(xiǎn)。我們的所有供應(yīng)商今年已完成并交回 KYC 表格。公司由下設(shè)的原料采購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估委員會(huì)對(duì)每一單錫原料采購(gòu)合同進(jìn)行了風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，并有專(zhuān)業(yè)性團(tuán)隊(duì)進(jìn)行全過(guò)程的風(fēng)險(xiǎn)控制，公司的盡職調(diào)查計(jì)劃經(jīng)理與采購(gòu)團(tuán)隊(duì)一起審查了獲提供的信息和聯(lián)合國(guó)制裁名單。只要在 KYC 表格中發(fā)現(xiàn)不一致、錯(cuò)誤或不完整信息，公司將告訴供應(yīng)商需改進(jìn)之處并索要更新后的表格。一旦發(fā)現(xiàn)示警信號(hào)，公司將與供應(yīng)商進(jìn)一步合作，在需要時(shí)明確和改進(jìn)文件。在本報(bào)告期間，沒(méi)有發(fā)現(xiàn)與所提交的換代KYC 表格相關(guān)的示警信號(hào)。
第三公司要求提供每起重大交易的原產(chǎn)地信息，并確保能夠了解交易來(lái)源、運(yùn)輸路線以及直接供應(yīng)商的名稱(chēng)和地點(diǎn)。
第四公司對(duì)照 CAHRA、制裁清單、當(dāng)?shù)胤珊蛢?nèi)部采購(gòu)要求審查所收集的所有信息。
通過(guò)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別，公司在本時(shí)段（2018年5月26日至2021年8月25日）無(wú)高風(fēng)險(xiǎn)采購(gòu)。
郴州云湘礦冶有限責(zé)任公司
2021年9月25日
